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云南民族博物館內(nèi)部控制管理實(shí)施方案
各部、室、科、省民族文化宮建設(shè)項(xiàng)目辦：
為進(jìn)一步提高單位內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，根據(jù)國(guó)家財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見的通知》精神，依據(jù)財(cái)政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本館內(nèi)部控制實(shí)施方案。
一、指導(dǎo)思想
全面推進(jìn)我館內(nèi)部控制建設(shè)，合理規(guī)范單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，促進(jìn)維護(hù)資產(chǎn)安全，促進(jìn)公共服務(wù)效能和內(nèi)部治理水平不斷提高，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的制約，建立健全科學(xué)高效的制約和監(jiān)督體系。
二、工作原則
建立與實(shí)施內(nèi)部控制遵循下列基本原則：
（一）全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督過(guò)程。本館所有部門及全館所有相關(guān)工作人員包括單位負(fù)責(zé)人都要參與到這項(xiàng)工作中來(lái)。
（二）重要性原則。建立和實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在兼顧全面的基礎(chǔ)上突出重點(diǎn)，針對(duì)本單位的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、可能存在重大風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)采取更為嚴(yán)格的控制措施，要確保內(nèi)部控制的建立不存在重大缺陷。
（三）制衡性原則。相互制衡是建立和實(shí)施內(nèi)部控制的核心理念。制衡就是在單位的崗位設(shè)置、權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制設(shè)計(jì)，確保不相容崗位相互分離和制約。
（四）適應(yīng)性原則。建設(shè)和實(shí)施內(nèi)部控制是一項(xiàng)個(gè)性化的工作，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和單位的實(shí)際情況，并隨著變化和管理要求的提高，不斷修訂和完善的動(dòng)態(tài)過(guò)程，不是一勞永逸的。
三、工作目標(biāo)
以規(guī)范單位經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)有序運(yùn)行為主線，以內(nèi)部控制量化評(píng)價(jià)為導(dǎo)向，以信息系統(tǒng)為支撐，健全單位內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度，突出規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)運(yùn)行流程、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系，更好發(fā)揮內(nèi)部控制在提升內(nèi)部管理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、推進(jìn)廉政建設(shè)。
四、組織結(jié)構(gòu)
成立云南民族博物館內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組：
組長(zhǎng)： 高力青 云南民族博物館黨支部書記、館長(zhǎng)
副組長(zhǎng)：張金文 云南民族博物館副館長(zhǎng)
楊松海 云南民族博物館副館長(zhǎng)
牽頭部門：財(cái)務(wù)部
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督部門：辦公室
成員： 王國(guó)梁 辦公室主任
李 莉 財(cái)務(wù)部主任
蔣 貞 藏品部主任
李月英 陳列展示部主任
邱文發(fā) 公眾教育服務(wù)部主任
楊曉冰 研究信息部主任
唐明貴 保衛(wèi)科副科長(zhǎng)(主持工作）
汪汝霖 辦公室副主任
龍玉章 省民族文化宮建設(shè)項(xiàng)目辦工程部主任
代幼谷 省民族文化宮建設(shè)項(xiàng)目辦招投標(biāo)管理部 主任
李 晉 省民族文化宮建設(shè)項(xiàng)目辦藏品征集部 主任
李曉斌 省民族文化宮建設(shè)項(xiàng)目辦陳列展覽部
主任
段學(xué)峰 省民族文化宮建設(shè)項(xiàng)目辦綜合部副主任
武洪坤 省民族文化宮建設(shè)項(xiàng)目辦財(cái)務(wù)部副主任
普志明 館黨支部專職副書記
格桑白瑪措姆 館黨支部紀(jì)檢委員、省民族文化
宮建設(shè)項(xiàng)目辦紀(jì)檢專干
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部主任李莉兼任辦公室主任，各部門負(fù)責(zé)人為成員。
五、職責(zé)分工
內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：組織規(guī)劃和制定內(nèi)部控制建設(shè)的工作重點(diǎn)、建設(shè)計(jì)劃方案，組織各部門內(nèi)部控制建設(shè)，建立健全內(nèi)部控制建設(shè)組織體系，推動(dòng)內(nèi)部控制建設(shè)常態(tài)化。從單位層面與業(yè)務(wù)層面同時(shí)進(jìn)行管控，合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。
內(nèi)部控制建設(shè)小組組長(zhǎng)及副組長(zhǎng)對(duì)本單位內(nèi)部控制的建立健全和有效實(shí)施負(fù)責(zé)，充分調(diào)動(dòng)小組其他工作人員的作用，定期召開領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，商討內(nèi)部控制建設(shè)中的重大問題并作出決策。
牽頭部門的責(zé)任：1.負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部控制日常工作。2.研究提出單位內(nèi)部控制體系建設(shè)方案或規(guī)劃，并組織實(shí)施，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控。3.根據(jù)工作需要負(fù)責(zé)向各責(zé)任部門提出制度編寫要求，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定優(yōu)化方案并逐項(xiàng)督導(dǎo)落實(shí)，配合各責(zé)任部門制度建設(shè)工作。4.組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部跨部門的重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。5.定期組織匯總編制單位內(nèi)部控制管理報(bào)告。6.組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部控制的其他有關(guān)工作。
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督部門的責(zé)任：1.研究制定監(jiān)督內(nèi)部管理制度。2.組織實(shí)施對(duì)內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況及有效性的監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)意見或建議。3.督促相關(guān)部門落實(shí)內(nèi)部控制的整改計(jì)劃和措施。4.做好內(nèi)部控制監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià)的其他有關(guān)工作。
業(yè)務(wù)部門的責(zé)任：1.各業(yè)務(wù)部門應(yīng)指定1名聯(lián)絡(luò)員，配合牽頭部門對(duì)本部門相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行流程梳理，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.對(duì)本部門的內(nèi)部控制建設(shè)提出意見和建議，積極參與單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)部管理制度體系的建設(shè)。3.認(rèn)真執(zhí)行單位內(nèi)部控制管理制度，落實(shí)內(nèi)部控制的相關(guān)要求。4.加強(qiáng)對(duì)本部門實(shí)施內(nèi)部控制的日常監(jiān)控。5.做好內(nèi)部控制執(zhí)行的其他工作。
六、本實(shí)施方案自印發(fā)之日起執(zhí)行。此前制定的實(shí)施方案廢止，以本實(shí)施方案為準(zhǔn)。
云南民族博物館
2020年3月17日